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誠信建設三論系列之二——《淺論期貨行業誠信建設》

添加時間:2015-08-31 點擊數:

        期貨市場作為資本市場的重要部分,在完善社會主義市場經濟體制,服務國民經濟發展中發揮著不可替代的作用。只有堅持做好誠信建設,使誠信經營成為期貨行業的基本規范,才能使行業健康地發展,更好地促進我國資本市場的進一步完善。
        黨的十七屆六中全會指出:堅持用社會主義核心價值體系引領社會思潮,在全黨全社會形成統一指導思想、共同理想信念、強大精神力量、基本道德規范。而以“八榮八恥”為主要內容的社會主義榮辱觀,是社會主義核心價值體系的基礎,是與社會主義市場經濟相適應的道德觀念。
        “以誠實守信為榮、以見利忘義為恥”,這旗幟鮮明地指出了在社會主義市場經濟條件下,期貨市場和期貨行業的發展應當堅持和提倡誠信。誠信應該成為期貨行業從業者判斷經營行為得失、做出經營選擇、確定經營理念的基本價值準則和行為規范。因此,期貨行業的誠信建設,具有重要的戰略背景和現實意義。
一、期貨行業誠信建設的回顧展望和特征分析
(一)期貨行業誠信建設的簡要回顧和展望
        第一階段:從無法無天到基本規范(1990~2010年)。
        1990年10月,鄭州糧食批發市場成立,引入期貨交易機制;到了1993年底,國內各類期貨交易所已達50多家,期貨市場發展盲目無序,誠信缺失;過度投機、操縱市場、交易欺詐、莊家對賭等惡性事件頻發,多次釀成系統風險;部分參與者無法無天,毫無誠信。1995年2月23日的國債期貨 “327事件 ”和同年發生的 “5.19風波 ”,均為惡意的操縱市場的行為,導致此后中國金融期貨品種長達15年的缺失。但是,在此期間,誠信建設也穩步進行。1999年5月《期貨交易管理暫行條例》頒布實施,其中第三條即為 “從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則,禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為 ”。2000年12月中國期貨業協會成立,2003年《期貨從業人員執業行為準則》公布實施,2006年中國期貨保證金監控中心成立,以及《期貨交易管理條例》等一系列法律法規逐步完善,推動期貨市場逐步進入規范發展階段。
        第二階段:從基本規范到更高誠信(2010~2030年)。
        這一階段期貨市場開始步入規范、法治、誠信和創新發展的新時期。2011年4月12日《期貨公司分類監管規定》頒布實施,將期貨行業誠信納入監管范疇;2011年8月,中期協發布《期貨業誠信建設實施指導意見》,作為期貨行業誠信建設工作的指導性文件;2011年12月1日,中國證監會主席郭樹清強調證監會要帶頭講誠信,將升級和完善資本市場誠信檔案數據庫,豐富誠信監管和約束手段,對違規行為 “零容忍 ”。上述文件及講話拉開了期貨行業誠信建設由規范向更高誠信推進的序幕。在此階段,不誠信問題可能體現為虛假陳述、信息披露不及時不完整、惡性競爭、代客理財、承諾獲利保證、違規開戶等行為。因此,這一個階段將注重誠信相關的行業制度建設,使期貨行業經營在現有法律規范約束的基礎上,更加注重行業規則的建立和約束,注重行業文化的積淀和影響。
        第三階段:從更高誠信到全面完善(2030~2050年)。
        期貨市場將從更高誠信走向全面完善。期貨行業將在規范、有序的環境中將誠信觀念常態化、制度化。期貨公司穩健發展、產品創新、客戶開發與服務等活動均以誠信為基本行為規范;期貨行業誠信體系將在制度規范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套等方面基本完善;期貨市場將健康有序運行,成為促進國民經濟穩健發展的助推器。與此同時,期貨行業的誠信文化建設也將得到全面深化和發展,最終形成具有中國特色的期貨行業文化。
(二)期貨市場本質特征的簡要分析
        期貨市場具有以下四個特征:
        第一是信用性。信用是契約關系的基礎,期貨行業最大的特性在于其信用性。期貨交易的標的是 “未來之貨 ”,以合約為表現形式,而履約則以信用為基礎;簽訂期貨合同,即確立投資者與期貨公司的契約關系;雙向交易體現出投資者是以信用為基礎的風險規避或投機行為;每日無負債交易結算制度則是基于實現信用履約保障的一種結算制度;交割制度更是基于信用履約基礎上的交割日前一日實現資金劃轉的交易行為。這些期貨交易規則與制度規范均凸顯了期貨的信用性。
        第二是杠桿性。期貨交易的杠桿性源于保證金交易制度。期貨投資者買賣期貨合約時,按合約價值的一定比率繳納保證金(一般為5%~15%)作為履約保證,即可進行數倍于保證金的交易,此即 “杠桿交易 ”。期貨交易的杠桿性同時帶來高風險和高收益。保證金交易本身就是一種信用行為,需要誠信作為基本規范。
        第三是創新性。市場經濟快速發展推動了基于遠期、期貨、期權與互換等金融衍生品的創新。如利率的逐步市場化,推動了利率期貨、期權、掉期、NDF等衍生產品的不斷創新,既為期貨行業注入新活力,又為期貨行業服務國民經濟功能的發揮提供產品、工具、策略和平臺支持。期貨投資咨詢業務的推出,為期貨行業服務國民經濟提供了產品與策略創新的保障,但創新功能得以實現的基石是誠信。
        第四是服務性。期貨行業屬于金融服務業,期貨市場得以存在、期貨行業得以規范發展的基石是期貨市場的服務性。期貨市場憑借規避風險和價格發現的功能,滿足機構對風險規避、鎖定價格和實現預期收益的套期保值需求,服務國民經濟的發展。期貨市場只有講誠信,才能使其服務功能得以發揮。
        因此,期貨行業的本質特性決定了誠信是期貨行業創新發展的基礎。
二、期貨行業誠信建設必須抓好“五個重在”
        為了有序推進期貨行業的誠信建設,優化行業誠信環境,期貨行業應當以十七屆六中全會有關誠信建設的重要論述為指導,結合期貨行業發展實際,重點從以下五個方面著手,加強誠信宣傳教育工作,完善行業誠信建設機制,強化自律管理,逐步形成誠信守信的行業文化。
        一是重在宣傳教育。堅持廣泛宣傳和深入教育相結合,通過開展形式多樣、內容豐富的宣傳教育活動,倡導守信為榮、失信為恥的行業文化,形成行業誠信共識。
        去年11月中期協組織開展了 “誠信宣傳月 ”活動,期貨公司和各地協會以此為契機,積極開展了 “五好營業部 ”創建、“誠信杯 ”攝影比賽、講座、征文等形式多樣、內容豐富的宣傳教育活動。通過一系列活動全面展示了期貨行業的良好精神風貌,弘揚了合規守信的行業文化,提升了社會公眾對期貨行業的正面認知,有效促進了行業 “軟實力 ”的提升。去年年底,中期協在全面梳理行業糾紛案例的基礎上完成了《期貨行業警示錄》的編寫,全書對收錄的典型案例進行了深入評析,對于提醒期貨公司加強合規管理,警示全行業誠信執業具有深遠意義。作為形式多樣的開展期貨行業誠信文化建設的一次探索和嘗試,該書得到了證監會領導的首肯。
        今后幾年,中期協將進一步深入發掘期貨行業誠信文化內涵,將誠信教育納入行業培訓體系。與此同時,充分發揮各類媒體的輿論監督作用,及時曝光各種造假欺詐和誠信缺失行為,讓失信者受到輿論和大眾的唾棄和譴責,讓誠實守信者受到應有的尊重,培育誠信、服務、創新的行業文化。
        二是重在從我做起。中國當前社會誠信狀況令人憂心,調查顯示,誠信缺失甚至已普遍存在于青少年群體中,成年人不誠信的行為應是青少年誠信教育失敗的根本原因。因此,提倡 “從我做起 ”具有重要的現實意義。
        十七屆六中全會將政務誠信作為誠信建設四項舉措之首,其目的也在于 “從我做起 ”,即監管部門率先垂范,深化政務公開,推進依法行政,以黨政機關的誠信服務帶動社會的誠信建設。在這一方針的指導下,中期協也將繼續加強自身建設,改進工作作風,更好地發揮 “自律、服務、傳導 ”職能。下一步,中期協將在行業中探索建立行業表彰機制,借此倡導誠信精神,鼓勵從我做起,提升市場各類主體的自覺守信意識。
        在這一過程中,期貨公司也應該從自身做起,從現在做起,加強公司自我約束力。首先,各期貨公司應積極構建合規制度體系,奠定合規文化建設基礎;其次,強化員工合規意識,開展形式多樣的合規培訓;最后,要建立有效的內部監督機制,確保制度執行到位。誠信經營是企業一筆寶貴的無形資產,唯有加強誠信建設才能最終贏得投資者和市場的信任。
        三是重在健全法制。法制的健全是期貨行業誠信建設的保障。證監會提出要以健全誠信法律規范體系為重點,以完善誠信信息平臺為基礎,進一步完善資本市場誠信體系。
        證監會主席郭樹清強調未來資本市場建設的六大工作之一就是 “切實加強資本市場誠信建設 ”,而資本市場誠信檔案數據庫建設就是其中一項重要的基礎工作,主要內容包括以下三個方面:一是增加市場主體的身份識別、行政許可、業務資格等基本信息,擴大誠信檔案的覆蓋面;二是在誠信檔案的信息瀏覽、查詢等基本功能基礎上,增加多種智能化功能,更好地滿足監管工作需要;三是在與人行成功開展征信信息共享合作基礎上,積極推進與其他部門和行業之間的誠信信息共享合作。數據庫的建成意味著今后資本市場的一切活動都將離不開信用 “身份證 ”。
        同時,證監會還在推進與央行、最高法、最高檢實施一系列關于誠信建設的配合監管措施。綜上看來,誠信的重要性已被提到了一個空前的高度。中國目前對于整治資本市場的失信問題可謂多管齊下,力度之強和決心之大都是前所未見的,增強市場有效性和保護投資者利益終將落到實處。
        下一步,中期協將繼續完善行業信息平臺,以平臺為基礎與證監會誠信信息數據庫進行對接,加強行業信息公開,完善自律規則,強化自律機制。為積極引導市場主體誠信合規行為,協會將制定《期貨市場誠信準則》,對市場各主體,包括期貨公司、從業人員及投資者的行為提出誠信要求。
        四是重在失信懲戒。加強社會誠信建設,其中的一個重要切入點就是要大大提高市場行為主體的失信成本,讓失信者無利可圖,讓那些利欲熏心的失信者為自己的行為付出慘痛代價。2011年12月,證監會主席郭樹清關于資本市場誠信建設中違規行為 “零容忍 ”的理念得到市場的廣泛認可。就當前現實來看,首要的是加強制度建設,職能部門要加大檢查查處力度,一旦發現存在違規行為,絕不手軟;其次是完善法治手段,注重發揮他律的功能,一旦發現有違法行為,絕不姑息養奸。
        去年下半年,中期協在全行業開展了期貨從業人員現場檢查工作,對162家正常經營的期貨公司及其從業人員資格管理、違規開戶和交易以及后續培訓等情況進行了深入細致的檢查。通過檢查,共有155家公司制定了相關整改措施,140家公司與員工簽署了誠信承諾書,基本杜絕了從業人員以本人名義進行期貨交易的行為,大大提升了公司合規經營意識,促進了公司內部管理的規范化和制度化。今年,協會將進一步發揮紀律委員會、申訴委員會兩個委員會作用,嚴格按照《中國期貨業協會紀律懲戒程序》及相關自律規則的規定,對違規公司和從業人員進行調查處理,并通過新聞輿論導向宣傳誠信、嚴懲失信行為主體,推動期貨行業誠信建設的規范化、常態化進程。
        五是重在統籌持續。2006年證監會制定《中國證券期貨市場誠信建設實施綱要》,明確了加強誠信建設的指導思想、基本原則,提出了推進誠信建設的總體目標、主要任務和措施,是資本市場誠信建設的綱領性、指導性文件。幾年來,證監會始終將誠信建設作為工作重點,在每年監管工作會議上都對誠信建設工作進行研究、部署。今年年初,證監會紀委書記黎曉宏在紀委工作報告中明確提出“深化政務公開,推進誠信體系建設”的工作目標。
        在證監會的統一部署下,中期協于去年制定了《期貨業誠信建設實施指導意見》,確立了期貨行業誠信建設務虛與務實、短期與長期、統一組織與鼓勵創新的“三結合”工作原則。為繼續推動落實《指導意見》,協會于近期出臺了《期貨行業誠信建設2012年重點工作計劃》,通過細化年度誠信建設的目標、任務和責任,加強地方協會誠信建設經驗交流,探索設計誠信文化建設相關課題,推進誠信建設不斷深化。在誠信建設過程中,協會將發揮統籌規劃、統一組織作用,充分調動期貨公司主動性,增強地方協會聯動效應,統籌協調,以合力推進誠信建設工作。
三、行業協會在誠信建設中要發揮重要作用
        第一,貫徹落實中央關于創新社會管理的戰略部署。
        中期協將堅決貫徹落實中央關于創新社會管理的戰略部署,推進以“誠實守信”為重點的社會主義思想道德體系建設,營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環境;圍繞政府管理陽光、證監會帶頭講誠信和對市場違規失信零容忍的誠信建設導向,加強誠信建設的宣導與檢查,加強對誠信建設主體的服務與引導的功能發揮,加快誠信法律法制建設,促進誠信文化體系建設。
        第二,行業協會在誠信建設中的地位和作用。
       中期協作為期貨行業的自律組織,必須充分發揮其期貨行業的橋梁和紐帶作用,通過自律管理,促進期貨公司在誠信文化建設中的宣導、培訓和輿論宣傳;通過加強服務,為期貨公司誠信建設提供支持、輔導與服務;通過加強誠信建設的傳導,將國家與監管機構誠信文化建設導向落到實處,推進期貨行業誠信文化建設的有效實施。
        第三,中期協的目標。
        在期貨行業誠信文化建設中,中期協應負責領導和組織各地方行業協會誠信建設工作的開展。最終的目標,在于努力完成“誠信制度健全、誠信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務配套的期貨行業誠信體系”建設目標,提高資本市場的誠信水平。
        在中國證監會的統籌安排部署下,在中期協的統一組織領導下,經各地行業協會的組織安排和期貨公司積極主動的配合,定能實現“五位一體”的誠信文化建設體系建設目標。(文/中國期貨業協會 侯蘇慶 姜萍)

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