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打擊非法證券期貨活動

投資者教育

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中期協關于加強期貨市場投資者教育工作、防范期貨配資業務風險的通知

添加時間:2015-08-31 點擊數:

各會員單位:
       日前,市場中有所謂“配資公司”為一些有資金需求的期貨投資者提供融資服務,這種行為在給投資者帶來資金安全風險的同時,也在一定程度上影響了期貨市場的正常經營秩序。
       根據中國證監會對防范期貨配資業務風險的有關通知精神,我協會從自律監管的角度,要求期貨公司會員不得參與配資業務,同時要全方位、多角度做好投資者教育工作,加大宣傳力度,向投資者揭示期貨配資活動的危害和風險,增加投資者風險防范意識,遠離配資業務。
       一、 提高認識,牢固樹立合規經營和風險防范意識。 
       配資業務主要以收取高額資金使用費為目的,對于投資者來講,配資業務相當于借錢投資,放大了杠桿比例,客戶資金風險凸現;且配資業務中客戶資金被配資公司控制,投資者資金安全隱患加大;配資配資公司多屬于超范圍經營,一旦配資業務出現糾紛,投資者的權益難以得到合理保障。
       會員單位要充分認識到配資行為的風險隱患以及給期貨市場帶來的負面影響,樹立合規經營和風險防范意識,維護期貨市場的持續、穩定、健康發展。
       二、加強自律,不以任何形式從事和參與配資業務。 
       會員單位應加強自律,自覺抵制配資業務,不為配資公司和客戶牽線搭橋,不利用自身資源為配資活動提供條件和便利。會員單位在經營業務中如發現配資帳戶,應按照有關規定及時履行報告義務。
       三、重點落實,組織開展有關針對期貨配資的專項風險提示。 
       近期各會員單位應按照中國證監會關于防范期貨配資業務風險有關通知的要求組織開展針對期貨配資的專項風險提示活動,在公司網站及公司經營場所的顯要位置提示防范配資風險,并通過多種形式加強宣傳,在舉辦投資者教育講座、培訓、研討會等各類宣傳教育活動時要將防范配資交易風險作為其中一項重要內容。
       四、加強宣傳力度,全方位做好投資者教育工作。 
       各會員單位要嚴格執行《期貨投資者教育工作指引》的有關規定,牢固樹立做好投資者教育工作是對投資者負責、對市場負責的理念,將防范配資風險納入風險教育范疇。
       各會員單位要充分重視對新入市和新入資金的投資者風險教育,引導投資者使用合法、自有資金和可承擔期市投資風險的資金進入期市。
       會員單位應自覺向投資者宣傳配資活動的危害,維護投資者合法權益,堅持期貨市場的三公原則,自覺抵制配資活動。
       五、形成自律合力,加強自律監督檢查和紀律懲戒。 
       各聯系會員應重視轄區內防范期貨配資風險的工作開展情況,要采取各種有效措施,通過檢查、監督工作,積極引導轄區內期貨公司和營業部開展自查、風險提示以及投資者教育等活動。
       我協會將對行業內有關配資行為加強自律監督檢查,一旦發現期貨公司會員單位參與配資業務,將按有關自律規則對違規會員進行紀律懲戒;對于從業人員參與或為配資業務提供方便,構成違規行為的,一經查實,也將給紀律懲戒。
中國期貨業協會

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