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中國金融期貨交易所

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中國金融期貨交易所交易規則

添加時間:2015-08-31 點擊數:

(2007年6月27日實施 2010年2月20日第一次修訂 2013年8月30日第二次修訂)

 

第一章 總則

第一條 為規范期貨交易行為,保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益,根據國家有關法律、行政法規、規章和《中國金融期貨交易所章程》,制定本規則。

第二條 中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)根據公開、公平、公正和誠實信用的原則, 組織經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準的期貨合約、期權合約交易。

第三條 本規則適用于交易所組織的期貨交易活動。交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當遵守本規則。

 

第二章 品種與合約

第四條 交易所上市經中國證監會批準的交易品種。

第五條 期貨合約是指由交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

第六條 期權合約是指由交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

第七條 期貨合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、最低交易保證金、每日價格最大波動限制、最后交易日、交割方式、交易代碼等。

第八條 期權合約主要條款包括合約標的、報價單位、最小變動價位、合約月份、交易時間、執行價格間距、賣方交易保證金、每日價格最大波動限制、最后交易日、執行方式、交易代碼等。

第九條 合約的附件與合約具有同等法律效力。

 

第三章 會員管理

第十條 會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定,經交易所批準,有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。

第十一條 交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

第十二條 交易會員、交易結算會員、全面結算會員具有在交易所進行交易的資格。

第十三條 交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員具有與交易所進行結算的資格。

交易會員可以從事經紀或者自營業務,不具有與交易所進行結算的資格。

第十四條 會員資格的批準、變更和終止,須經交易所批準,報告中國證監會,并予以公布。

第十五條 會員享有下列權利:

(一)在交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;

(二)使用交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;

(三)按照交易所交易規則行使申訴權;

(四)交易所交易規則及其實施細則規定的其他權利。

第十六條 會員應當履行下列義務:

(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;

(二)遵守交易所的章程、交易規則及其實施細則和有關決定;

(三)按照規定繳納各種費用;

(四)接受交易所監督管理;

(五)履行與交易所所簽訂協議中規定的相關義務;

(六)交易所規定應當履行的其他義務。

第十七條 申請成為交易所會員應當符合法律、行政法規、規章和交易所規定的資格條件。

第十八條 申請或者變更會員資格應當向交易所提出書面申請,在獲得交易所批準后,與交易所簽訂相關協議。

第十九條 交易所建立會員聯系人制度。會員應當設業務代表一名、業務聯絡員若干名,組織、協調會員與交易所的各項業務往來。

第二十條 會員出現下列情形之一的,交易所有權限制、暫停其業務或者調整、取消其會員資格:

(一)違反交易所的會員管理規定;

(二)不再符合會員資格條件;

(三)不符合中國證監會或者交易所相關規定。

第二十一條 交易所制定會員管理辦法,對會員進行監督管理。

第二十二條 交易所可以根據市場發展,對會員的業務運作、風險管理、技術系統等提出要求,會員應當持續滿足上述要求。

 

第四章 交易業務

第二十三條 期貨交易是指在交易所內集中買賣期貨合約、期權合約的交易活動。

第二十四條 交易日為每周一至周五(國家法定假日除外)。每一交易日各品種的交易時間安排, 由交易所另行公告。

第二十五條 會員可以根據業務需要向交易所申請一個或者一個以上的席位。

第二十六條 會員在為客戶開立賬戶前,應當向客戶充分揭示期貨交易風險,評估客戶的風險承受能力,根據金融期貨投資者適當性制度的規定審慎選擇客戶。

第二十七條 交易所實行交易編碼制度。會員應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、申請交易編碼,不得混碼交易。

根據法律、行政法規、規章和有關規定需要對資產進行分戶管理的特殊單位客戶,可以為其分戶管理的資產向交易所申請交易編碼。

第二十八條 客戶可以通過書面、電話、互聯網等委托方式以及中國證監會規定的其他方式,下達交易指令。

第二十九條 交易指令分為市價指令、限價指令及交易所規定的其他指令。

第三十條 會員接受客戶委托指令后,應當將客戶的所有指令通過交易所集中交易,不得進行場外交易。

第三十一條 買賣申報經撮合成交后,交易即告成立。符合本規則各項規定達成的交易于成立時生效,買賣雙方應當承認交易結果,履行相關義務。依照本規則達成的交易,其成交結果以交易所系統記錄的成交數據為準。

第三十二條 交易指令成交后,交易所按照規定發送成交回報。

第三十三條 每日結算后,會員應當按照規定方式獲取并核對成交記錄。

會員有異議的,應當在當日以書面形式向交易所提出。未在規定時間內提出的,視為對成交記錄無異議。

第三十四條 交易所實行套期保值和套利管理制度。

第三十五條 會員進行期貨交易,應當按照規定向交易所繳納手續費。

 

第五章 結算業務

第三十六條 結算業務是指交易所根據公布的結算價格和交易所有關規定對交易雙方的交易結果進行資金清算和劃轉的業務活動。

第三十七條 期貨交易的結算,由交易所統一組織進行。

第三十八條 交易所實行會員分級結算制度。交易所對結算會員進行結算,結算會員對其受托的交易會員進行結算,交易會員對其客戶進行結算。

結算會員對其受托交易會員的期貨交易承擔履約責任,交易會員無法履約時,結算會員應當代為履約,并取得對違約交易會員的相應追償權。

第三十九條 交易所實行保證金制度。保證金是交易所向結算會員收取的用于結算和擔保合約履行的資金。

經交易所批準,會員可以根據有關規定提交有價證券作為保證金。

第四十條 保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

第四十一條 結算會員向交易會員收取的保證金不得低于交易所規定的保證金標準。結算會員有權根據市場運行情況和交易會員的資信狀況調整對其收取保證金的標準。

第四十二條 交易所在期貨保證金存管銀行開設專用結算賬戶,用于存放結算會員的保證金及相關款項。

結算會員應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放其客戶及受托交易會員的保證金及相關款項。

第四十三條 交易所與結算會員之間的期貨業務資金往來應當通過交易所專用結算賬戶和結算會員專用資金賬戶辦理。

第四十四條 會員應當將客戶繳納的保證金存放于期貨保證金賬戶,并與其自有資金分別保管,不得挪用。

第四十五條 交易所實行當日無負債結算制度。

第四十六條 結算會員結算準備金余額低于規定水平且未按時補足的,如果結算準備金余額小于規定的最低余額,不得開倉;如果結算準備金余額小于零,交易所可以按照規定對其進行強行平倉。

第四十七條 交易會員只能委托一家結算會員為其辦理結算交割業務,交易會員應當與結算會員簽訂協議,并將協議報交易所備案。

第四十八條 交易會員和結算會員可以根據交易所規定,向交易所申請變更委托結算關系,交易所審核通過后為其辦理。

第四十九條 結算會員應當建立結算風險管理制度。結算會員應當及時準確地了解客戶及受托交易會員的盈虧、費用及資金收付等財務狀況,控制客戶及受托交易會員的風險。

第五十條 交易所應當按照有關規定提取、管理和使用風險準備金。風險準備金用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的損失。

 

第六章 交割業務

第五十一條 期貨交易的交割,由交易所統一組織進行。

第五十二條 期貨交割采用現金交割或者實物交割方式。

第五十三條 現金交割是指合約到期時,按照交易所的規則和程序,交易雙方按照規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程。

第五十四條 實物交割是指合約到期時,按照交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,了結到期未平倉合約的過程。

第五十五條 會員不得因其客戶違約而不履行合約交割責任。對不履行交割責任的,交易所有權強制執行。

 

第七章 風險控制

第五十六條 交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設定,交易所可以根據市場風險狀況調整漲跌停板幅度。

第五十七條 交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所規定的會員或者客戶持倉的最大數量。會員或者客戶的套期保值、套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。

第五十八條 交易所實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到交易所規定的持倉報告標準或者被交易所指定必須報告的,會員或者客戶應當向交易所報告??蛻粑磮蟾娴?,會員應當向交易所報告。

交易所可以根據市場風險狀況,制定并調整持倉報告標準。

第五十九條 交易所實行強行平倉制度。會員或者客戶存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的,交易所有權對相關會員或者客戶采取強行平倉措施。

強行平倉盈利部分按照有關規定處理,發生的費用、損失及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分由相關會員或者客戶承擔。

第六十條 交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的,交易所有權將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單,以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

第六十一條 交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指結算會員按照交易所規定繳納的,用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。

第六十二條 交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以單獨或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示和發布風險警示公告等措施,以警示和化解風險。

第六十三條 期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的,經交易所董事會執行委員會審議批準,交易所可以采取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及強制減倉等風險控制措施化解市場風險。

采取上述風險控制措施后仍然無法釋放風險的,交易所應當宣布進入異常情況,由交易所董事會決定采取進一步的風險控制措施。

第六十四條 結算會員無法履約時,交易所有權采取下列措施:

(一)暫停開倉;

(二)按照規定強行平倉,并用平倉后釋放的保證金履約賠償;

(三)依法處置作為保證金的有價證券;

(四)動用該違約結算會員繳納的結算擔保金;

(五)動用其他結算會員繳納的結算擔保金;

(六)動用交易所風險準備金;

(七)動用交易所自有資金。

交易所代為履約后,取得對違約會員的相應追償權。

第六十五條 有根據認為會員或者客戶違反交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者將產生重大影響的,為防止違規行為后果進一步擴大,交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:

(一)限制入金;

(二)限制出金;

(三)限制開倉;

(四)提高保證金標準;

(五)限期平倉;

(六)強行平倉。

前款第(一)、(二)、(三)項臨時處置措施,可以由交易所總經理決定,其他臨時處置措施由交易所董事會決定,并及時報告中國證監會。

 

第八章 異常情況處理

第六十六條 在期貨交易過程中,出現下列情形之一的,交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險:

(一)因地震、水災、火災或者計算機系統故障等導致交易無法正常進行;

(二)會員出現結算、交割危機,對市場正在產生或者將產生重大影響;

(三)出現本規則第六十三條情況并采取相應措施后仍未化解風險;

(四)交易所規定的其他情況。

出現前款第(一)項異常情況時,交易所總經理可以采取調整開市收市時間、暫停交易等緊急措施;出現前款第(二)、(三)、(四)項異常情況時,交易所董事會可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。

因交易異常情況及交易所采取的相應措施造成的損失,交易所不承擔責任。

第六十七條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會。

第六十八條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過3個交易日,但經中國證監會批準延長的除外。

 

第九章 信息管理

第六十九條 交易所期貨交易信息是指期貨、期權上市合約的交易行情、交易結算數據、統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會要求披露的其他相關信息。

第七十條 交易所期貨交易信息所有權屬于交易所,由交易所統一管理和發布。

第七十一條 交易所發布的交易信息包括:合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、結算會員成交量和持倉量排名等其他需要公布的信息。

信息發布應當根據不同內容按照實時、每日、每周、每月、每年定期發布。

第七十二條 交易所應當采取有效通訊手段,建立同步報價和即時成交回報系統。

第七十三條 因不可抗力、意外事件、交易所系統被非法侵入等原因導致交易信息傳輸發生異?;蛘咧袛嗟?,交易所不承擔責任。

交易所的行情發布正常,但因會員、信息服務機構或者公共媒體等轉發發生故障,影響會員和客戶交易的,交易所不承擔責任。

第七十四條 交易所、會員不得發布虛假的或者帶有誤導性質的信息。

第七十五條 交易所、會員和期貨保證金存管銀行不得泄露業務中獲取的商業秘密。

經批準,交易所可以向有關監管部門或者其他相關單位提供相關信息,并執行相應的保密規定。

第七十六條 為保證交易數據的安全,交易所應當實行異地數據備份。

第七十七條 交易所管理和發布信息,有權收取相應費用。

 

第十章 監督管理

第七十八條 交易所依據本規則和有關規定,對與交易所期貨交易有關的業務活動實施自律監督管理。

會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當接受交易所對其期貨業務的監督管理。

第七十九條 交易所監督管理的主要內容為:

(一)監督、檢查期貨市場法律、行政法規、規章和交易規則及其實施細則的落實執行情況,控制市場風險;

(二)監督、檢查會員業務運作及內部管理狀況;

(三)監督、檢查會員的財務、資信狀況;

(四)監督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關的業務活動;

(五)調解、處理期貨交易糾紛,調查處理有關違規案件;

(六)協助司法機關、行政執法機關依法執行公務;

(七)對其他違背“公開、公平、公正”原則、擾亂市場秩序、制造市場風險的行為進行監督管理。

第八十條 交易所履行監督管理職責時,可以行使下列職權:

(一)查閱、復制與期貨交易有關的信息、資料;

(二)對會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等進行調查、取證;

(三)要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等對被調查事項做出申報、陳述、解釋、說明;

(四)交易所履行監督管理職責所必需的其他職權。

第八十一條 交易所履行監督管理職責時,會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應當配合。對不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避調查或者妨礙交易所工作人員行使職權的單位和個人,交易所可以按照有關規定采取必要措施或者進行處理。

第八十二條 交易所每年應當對會員遵守交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果上報中國證監會。

第八十三條 交易所發現會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關業務時涉嫌違規的,應當立案調查;情節嚴重的,交易所可以采取相應措施防止違規行為后果進一步擴大。

第八十四條 交易所工作人員不能正確履行監督管理職責的,會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權向交易所或者中國證監會投訴、舉報。經查證屬實的,應當嚴肅處理。

第八十五條 交易所制定違規違約處理辦法對違規違約行為進行處理。

第八十六條 交易所在中國證監會統一組織和協調下,與證券交易所、證券登記結算機構和期貨保證金安全存管監控機構等相關機構,建立對期貨市場和相關市場的信息共享等監管協作機制。

 

第十一章 爭議處理

第八十七條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發生的有關期貨業務糾紛,可以自行協商解決、提請交易所調解、向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第八十八條 提請交易所調解的當事人,應當提出書面調解申請。經調解達成協議后,交易所制作調解書,經雙方當事人在調解書上簽字確認后生效。

 

第十二章 附則

第八十九條 交易所可以根據本規則制定實施細則或者辦法。

第九十條 本規則由交易所董事會負責解釋。

第九十一條 本規則的制定和修改須經交易所股東大會通過,報中國證監會批準。

第九十二條 本規則自2013年8月30日起施行。

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