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鄭州商品交易所套期保值管理辦法 2013年6月版

添加時間:2015-08-31 點擊數:

(鄭州商品交易所第五屆理事會:2011年10月17日審議通過,自2011年10月28日起施行;2013年6月14日修訂,自2013年9月16日起施行)
第一章  總    則
第一條為充分發揮期貨市場的套期保值功能,促進期貨市場的規范發展,根據《鄭州商品交易所交易規則》等有關規定,制定本辦法。
第二條套期保值持倉額度分為一般月份(本辦法指合約掛牌至交割月前一個月第一個交易日之前)套期保值持倉額度和臨近交割月份(本辦法指交割月前一個月和交割月份)套期保值持倉額度。
第三條期貨公司會員和非期貨公司會員可以電子方式或紙質方式向鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)提交套期保值申請及相關材料。
以電子方式提交套期保值申請的,期貨公司會員應根據客戶申報的材料,通過會員服務系統向交易所提交相關申請信息,非期貨公司會員直接通過會員服務系統向交易所提交相關申請信息??蛻艉头瞧谪浌緯T的紙質套期保值申請材料應由會員保存完整,以備交易所抽查審核。
第四條申請套期保值交易的客戶和非期貨公司會員必須具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。
第五條套期保值持倉額度由交易所套期保值審核委員會審批。套期保值審核委員會由交易所領導及市場監察、交割、結算、法律事務、市場等業務部門負責人組成。
第六條會員和客戶在交易所從事套期保值業務,應當遵守本辦法。
第二章  一般月份套期保值持倉額度的申請與審批
第七條一般月份套期保值持倉額度實行審批制。一般月份套期保值持倉額度分為一般月份買入套期保值持倉額度和一般月份賣出套期保值持倉額度。
第八條需進行一般月份套期保值交易的客戶應向其開戶的期貨公司會員申報,由期貨公司會員進行審核后,按本辦法向交易所辦理申報手續;非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續。
第九條申請一般月份套期保值持倉額度的會員或客戶,應當填寫《鄭州商品交易所一般月份套期保值持倉額度申請(審批)表》,并向交易所提交下列證明材料:
(一)企業營業執照副本(復印件);
(二)企業近兩年的現貨經營業績;
(三)企業套期保值交易方案(主要內容包括風險來源分析、保值目標、預期交割或平倉的數量);
(四)交易所要求的其他證明材料。
第十條一般月份套期保值持倉額度的申請應當在套期保值合約交割月前二個月的第20個日歷日之前的交易日提出,逾期交易所不再受理該合約套期保值持倉額度的申請。會員和客戶可以一次申請多個合約的一般月份套期保值持倉額度。
第十一條交易所對一般月份套期保值持倉額度的申請,按主體資格是否符合,套期保值品種、交易部位、買賣數量、套期保值時間與其生產經營規模、歷史經營狀況、資金等情況是否相適應進行審核,確定其一般月份套期保值持倉額度。一般月份套期保值持倉額度不超過其所提供的一般月份套期保值證明材料中所申報的數量。
第十二條交易所自收到一般月份套期保值持倉額度申請之日起5個交易日內進行審核,并按下列情況分別處理:
(一)對符合套期保值條件的,通知其準予辦理;
(二)對不符合套期保值條件的,通知其不予辦理;
(三)對相關證明材料不足的,通知申請人補充相關證明材料。
第三章  臨近交割月份套期保值持倉額度的申請與審批
第十三條臨近交割月份套期保值持倉額度實行審批制。臨近交割月份套期保值持倉額度分為臨近交割月份買入套期保值持倉額度和臨近交割月份賣出套期保值持倉額度。
第十四條需進行臨近交割月份套期保值交易的客戶應當向其開戶的期貨公司會員申報,由期貨公司會員進行審核后,按本辦法向交易所辦理申報手續;非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續。
第十五條申請臨近交割月份套期保值持倉額度的會員或客戶,應當填寫《鄭州商品交易所臨近交割月份套期保值持倉額度申請(審批)表》,并根據企業性質向交易所提交相關證明材料。
生產企業應提交的證明材料:
(一)上一年度生產計劃書;
(二)賣出套保需提供本次保值額度所對應的現貨倉單或擁有實物的其他憑證(購銷合同或發票);
加工企業應提交的證明材料:
(一)上一年度生產計劃書、本次保值額度所對應的加工訂單;
(二) 賣出套保需提供本次保值額度所對應的現貨倉單或擁有實物的其他憑證(購銷合同或發票);
(三)買入套保需提供本次保值額度所對應的購銷計劃(合同)。
貿易及其他企業應提交的證明材料:
(一)賣出套保需提供本次保值額度所對應的現貨倉單或擁有實物的其他憑證(購銷合同或發票);
(二)買入套保需提供本次保值額度所對應的購銷計劃(合同)。
除上述證明材料外,交易所認為有必要的還可以要求會員或客戶提供其他證明材料。
第十六條臨近交割月份套期保值持倉額度的申請應當在套期保值合約交割月前二個月的第1至第20個日歷日之間的交易日提出,逾期交易所不再受理該合約套期保值持倉額度的申請。
交易所套期保值審核委員會在申請截止日后的5個交易日內集中審批,并按下列情況分別處理:
(一)對符合套期保值條件的,通知其準予辦理;
(二)對不符合套期保值條件的,通知其不予辦理;
(三)對相關證明材料不足的,通知申請人補充相關證明材料。
第十七條對臨近交割月份套期保值持倉額度的申請,交易所將按照會員或客戶的交易部位和數量、現貨經營狀況、對應期貨合約整體持倉情況、可供交割商品在交易所指定交割倉庫庫存數量以及期現價格是否背離等,確定其臨近交割月份套期保值持倉額度。臨近交割月份套期保值持倉額度不超過其所提供的相關套期保值證明材料中所申報的數量。
全年各合約月份臨近交割月份套期保值持倉額度累計不超過其當年生產能力、當年生產計劃或上一年度該商品經營數量。
第十八條未申請或未獲批臨近交割月份套期保值持倉額度的會員或客戶,其一般月份套期保值持倉額度在合約交割月前一個月和交割月份,按照一般月份套期保值持倉額度與該合約同期限倉量取小的原則,轉化為臨近交割月份套期保值持倉額度。一般月份套期保值持倉超出臨近交割月份同期限倉量部分,自動轉化為投機持倉。
申請并獲批臨近交割月份套期保值持倉額度的會員或客戶,在進入合約交割月前一個月和交割月時,其一般月份套期保值持倉額度按照批準的臨近交割月份套期保值持倉額度執行,轉化為臨近交割月份套期保值持倉額度。
第四章  套期保值交易
第十九條獲批套期保值持倉額度的會員和客戶,可通過交易指令直接建立套期保值持倉,也可通過對歷史投機持倉確認的方式建立套期保值持倉。
第二十條獲批套期保值持倉額度的會員或客戶,應當在套期保值合約交割月前一個月的最后一個交易日收市前,按獲批的交易部位和額度建倉。規定期限內未建倉的,視為自動放棄套期保值持倉額度。
第二十一條套期保值持倉額度自交割月第一個交易日起(含該日)不得重復使用。
第二十二條交易所可以對套期保值的保證金、手續費采取優惠措施。
第五章  套期保值監督與管理
第二十三條交易所對會員或客戶獲批套期保值持倉額度的使用情況進行監督管理。
第二十四條交易所對會員及客戶提供的有關生產經營狀況、資信情況及期貨、現貨市場交易行為可隨時進行監督和調查,會員及相關客戶應予協助和配合。
交易所有權要求獲批套期保值持倉額度的會員或客戶報告現貨、期貨交易情況。
第二十五條會員或客戶在獲批套期保值持倉額度期間,企業情況發生重大變化時,應及時向交易所報告。交易所有權根據市場情況和套期保值企業的生產經營狀況對會員或客戶套期保值持倉額度進行調整。
第二十六條會員或客戶需要調整套期保值持倉額度時,應當及時向交易所提出書面變更申請。
第二十七條獲批套期保值持倉額度的會員或客戶利用套期保值額度,頻繁進行開平倉交易、影響或者企圖影響市場價格的,交易所有權對其采取談話提醒、書面警示、調整或者取消其套期保值持倉額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施。
第二十八條交易所強制減倉的,按先投機后套期保值的順序進行減倉。
第二十九條會員及客戶在進行套期保值申請和交易時,存在欺詐或者違反交易所規定行為的,交易所有權不受理其套期保值申請、調整或者取消其套期保值持倉額度,并按照《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。
    
第三十條本辦法解釋權屬于鄭州商品交易所。
第三十一條本辦法自2013年9月16日起施行。 

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