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鄭州商品交易所期貨交易細則 2013年6月版

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(2008年1月7日第五屆鄭州商品交易所理事會審議通過;2009年3月28日修訂,自2009年4月20日施行;2013年6月14日修訂,自2013年9月16日施行)

第一章  總    則
第一條為規范期貨交易,保護期貨交易當事人的合法權益,保障鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)期貨交易的順利進行,根據《鄭州商品交易所交易規則》,制定本細則。
第二條交易所、會員、客戶必須遵守本細則。
第二章  席位管理
第三條交易席位是會員將交易指令輸入交易所計算機交易系統參與集中競價交易的通道。交易席位分為場內交易席位和遠程交易席位。
根據業務發展需要,交易所可以設置特別席位,與席位使用人約定相關權利和義務。
禁止私下將交易席位全部或者部分以發包、轉包、轉租、抵押、轉讓等形式交由其他機構和個人使用。
第四條會員取得會員資格,即可取得一個場內交易席位。經交易所批準,可以增加交易席位。
第五條會員增加交易席位僅是增加該會員的交易通道,交易所對會員的持倉限額、風險控制及其他有關方面的管理規定不變。
第六條會員申請增加場內交易席位的,應當向交易所提交增加席位申請、近一年期貨交易業務的基本情況、申請增加場內交易席位說明等材料。
第七條增加場內交易席位申請經交易所批準后,會員應當自收到通知之日起10個工作日內辦理有關入場手續。逾期未辦的,視為放棄。
第八條增加的場內交易席位每個每年使用費為2萬元人民幣,按年收取。
第九條會員申請終止使用增加席位,經交易所批準后,辦理有關終止使用手續。
會員終止使用場內交易席位的,使用費不予返還。
第十條遠程交易席位是指會員在其營業場所、通過同交易所計算機交易系統聯網的電子通信系統直接輸入交易指令、參加交易所集中競價交易的通道。
第十一條遠程交易席位的權利和義務與場內交易席位等同。
第十二條會員申請遠程交易席位,應當具備下列條件:
(一)經營狀況良好,無嚴重違規違約記錄;
(二)擬開設遠程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運作要求;
(三)有固定的遠程交易場所及參與交易所競價交易所需的計算機交易系統、通訊系統等軟硬件設施和必要的備份措施。
(四)有健全的規章制度和遠程交易管理辦法;
(五)符合中國證監會相關技術管理規范的要求。
第十三條會員申請遠程交易席位,應當向交易所提交下列材料:
(一)具有開設遠程交易席位的理由、條件、可行性論證等內容的申請報告;
(二)遠程交易管理的業務制度(包括數據安全管理制度);
(三)計算機系統、通訊系統(包括通訊線路)、系統軟件、應用軟件等配置清單;
(四)交易所要求提供的其他材料。
第十四條自收到會員提交的遠程交易席位申請報告和有關材料之日起10個工作日內,交易所應當作出是否批準的答復。
第十五條會員收到交易所批準回復后方可向交易所申請進行模擬測試,通過模擬測試后,方可投入使用。啟用起始日期由交易所通知會員。
第十六條會員開通遠程交易的,其場內交易席位應當作為備用通道繼續保留。交易時間內,會員遠程交易席位不能正常使用時,會員應當通過場內交易席位進行交易。會員未委派出市代表進場導致的后果應當由會員承擔。
第十七條會員應當加強對其遠程交易席位的管理和遠程交易系統的維護。主要交易設施需要更換或者遠程交易系統升級時,必須事先征得交易所的同意。交易所有權對遠程交易席位的使用情況進行監督檢查。因公共通信網絡及第三方交易軟件導致遠程交易席位不能正常使用的,交易所不承擔責任。
第十八條非交易所管理原因,會員席位機或者前置服務器自身發生故障,導致交易所為會員更換交易設施或者重新連接交易系統的,交易所不承擔責任。
第十九條有下列情況之一的,增加的交易席位予以撤銷:
(一)會員提出撤銷申請,經交易所批準的;
(二)私下發包、轉包、轉租或者轉讓席位的;
(三)管理混亂有嚴重違規行為的;
(四)利用增加席位竊密或者破壞交易系統的。
第二十條會員喪失交易所會員資格的,其擁有的交易席位全部終止使用。
第二十一條因計算機交易系統、通訊系統等交易設施發生故障,致使10%以上的會員不能交易時,交易所應當暫停交易,直至故障消除為止。
第三章  出市代表管理
第二十二條出市代表是受會員委派并代表會員在交易所交易大廳進行期貨交易的人員,其與期貨業務有關的行為由會員負責。
第二十三條經交易所登記備案的出市代表、交易所場務管理人員及交易所特許人員方可進入交易大廳。
第二十四條出市代表必須具備下列條件:
(一)年滿十八周歲;
(二)品行端正,有良好的職業道德。
(三)具有與其業務要求相適應的職業能力。
第二十五條會員辦理出市代表證件應當向交易所提交委托書、出市代表申請等材料。
第二十六條每個交易席位限兩名出市代表進場,特殊情況須經交易所批準。
第二十七條出市代表應當遵守交易所制定的出市代表行為守則,服從交易所的業務管理。
第二十八條會員應當妥善管理交易密碼,因席位空缺、交易密碼泄露造成的后果,由會員承擔。
第二十九條會員應當加強出市代表管理,需辭退、更換出市代表或者出市代表從會員處離職的,應當及時到交易所辦理撤銷委托手續,并交還出市代表證。因未及時辦理撤銷手續或者退回出市代表證所造成的后果,由會員承擔。
第三十條除會員合并、分立、破產以及經會員同意外,被撤銷出市代表授權的人員,交易所在三個月內不受理其到其他會員處任出市代表的注冊申請。
第四章  交易編碼制度
第三十一條交易所實行交易編碼制度。
交易編碼是由交易所分配給會員、客戶進行期貨交易的專用代碼,是進行交易、結算、交割和標準倉單確認的依據。
交易編碼分非期貨公司會員交易編碼和客戶交易編碼。
第三十二條交易編碼由會員號和客戶編號兩部分12位數字組成,其中前四位是會員號,后八位是客戶編號。
第三十三條非期貨公司會員交易編碼原則上為一個,確需增加交易編碼的,應當向交易所提交書面申請,并闡明理由。交易所根據交易情況決定是否添加。
第三十四條一個客戶同一時期內在交易所只能有一個客戶編號,但可以在不同的期貨公司會員開戶,其交易編碼只是四位會員號不同,而八位客戶編號必須相同。
第三十五條期貨公司會員通過交易所會員服務系統為客戶提出開戶申請。
期貨公司會員為客戶開戶時,應當將客戶申報材料輸入交易所會員服務系統,系統自動查詢該客戶是否已在交易所注冊客戶交易編碼;已經注冊的,客戶使用原客戶編號;尚未注冊的,由系統自動分配客戶編號。
第三十六條會員通過交易所會員服務系統提出客戶交易編碼注銷申請。
第三十七條每個交易日下午4時30分以后,交易所將會員服務系統中所有符合條件的申請開戶的客戶交易編碼審批為同意開戶,并將客戶交易編碼輸入計算機交易系統,自下一交易日起進行交易。同時,交易所將會員服務系統中所有申請注銷的客戶交易編碼的狀態審批為同意注銷,填寫注銷日期,并將客戶交易編碼從計算機交易系統中予以注銷。
第三十八條期貨公司會員應當建立客戶開戶、變更及銷戶資料檔案。
期貨公司會員通過會員服務系統將客戶開戶、變更及銷戶資料向交易所備案。期貨公司會員應當保證備案客戶資料的真實、準確。
第三十九條交易所定期或者不定期將會員服務系統中的數據資料同會員單位保存的客戶資料、期貨經紀合同進行核查,發現問題的,通知會員單位整改。
第四十條客戶備案資料不真實或者連續一年沒有進行期貨交易的,交易所可對其交易編碼實施暫停開新倉、限期平倉、注銷等措施。
第四十一條非期貨公司會員及客戶提供虛假開戶資料或者期貨公司會員協助客戶使用虛假資料開戶的,交易所責令限期平倉;平倉后取消交易編碼,同時按《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關規定進行處理。
第五章  價    格
第四十二條交易所應當及時發布以下與交易有關的信息:
(一)開盤價,是指某一期貨合約開市前 5分鐘內經集合競價產生的成交價格。集合競價未產生成交價格的,以集合競價后第一筆成交價為開盤價。第一筆成交價按《鄭州商品交易所交易規則》有關撮合原則的規定確定,此時前一成交價為上一交易日收盤價。
(二)收盤價,是指某一期貨合約當日交易的最后一筆成交價格。
(三)最高價,是指一定時間內某一期貨合約成交價中的最高成交價格。
(四)最低價,是指一定時間內某一期貨合約成交價中的最低成交價格。
(五)最新價,是指某一交易日某一期貨合約交易期間的即時成交價格。
(六)漲跌,是指某交易日某一期貨合約交易期間的最新價與上一交易日結算價之差。
(七)最高買價,是指某一期貨合約當日買方申請買入的即時最高價格。
(八)最低賣價,是指某一期貨合約當日賣方申請賣出的即時最低價格。
(九)申買量,是指某一期貨合約當日交易所交易系統中未成交的最高買價申請買入的下單數量。
(十)申賣量,是指某一期貨合約當日交易所交易系統中未成交的最低賣價申請賣出的下單數量。
(十一)結算價,是指某一期貨合約當日成交價格按成交量的加權平均價。當日無成交的,當日結算價按照《鄭州商品交易所期貨結算細則》相關規定執行。結算價是進行當日未平倉合約盈虧結算和制定下一交易日漲跌停板額的依據。
(十二)成交量,是指某一期貨合約在當日交易期間所有成交合約的雙邊數量。
(十三)持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的雙邊數量。
第四十三條交易指令分限價指令、市價指令、套利指令和交易所規定的其他指令。
限價指令指執行時以限定價格或者更好價格成交的指令。集合競價結束后,剩余未成交的限價指令于開市后繼續執行。
市價指令指沒有標明具體價位,按當時市場上可執行的最好價格(報價)成交的指令。市價指令不參與集合競價;交易期間,市價指令先于限價指令執行;行情出現單方無報價時,未成交的市價指令自動撤銷。
套利指令分跨期套利指令和跨品種套利指令??缙谔桌噶钪竿瑫r買進(賣出)和賣出(買進)兩個相同標的物但不同到期日期貨合約的指令;跨品種套利指令指同時買進(賣出)和賣出(買進)兩個不同標的物期貨合約的指令。套利指令不參與集合競價;行情出現單方無報價時,不得下達套利指令。
適用跨品種套利指令的具體品種由交易所公告。
交易指令每次最小下單量為1手,限價指令每次最大下單數量為1000手,市價指令每次最大下單數量為200手。
第四十四條開盤集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前 5 分鐘內進行,其中前 4 分鐘為期貨合約買、賣指令申報時間,后1分鐘為集合競價撮合時間,開市時產生開盤價。
交易系統自動控制集合競價申報的開始和結束并在計算機終端上顯示。
第四十五條集合競價采用最大成交量原則,即以此價格成交能夠得到最大成交量。
第四十六條開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。
第六章  信息管理
第四十七條交易所期貨交易信息是指在交易所期貨交易活動中所產生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數據統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會指定披露的其他相關信息。
第四十八條交易所擁有期貨交易信息所有權。未經交易所許可,任何機構和個人不得擅自發布期貨交易信息,不得將之用于商業用途。
第四十九條交易所向會員、客戶和社會公眾提供即時、每日、每周、每月和每年期貨交易信息。
第五十條即時信息內容主要有:商品名稱、交割月份、最新價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化,申買價、申賣價、申買量、申賣量,每筆成交量、結算價、開盤價、收盤價、最高價、最低價和前結算價。
即時行情信息由交易所在交易時間內與交易活動同步發布。
第五十一條  每日信息內容主要有:
(一)每日行情:商品名稱、交割月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結算價、結算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化和成交額。
(二)最近交割月及活躍月份前20名會員的成交量和買賣持倉量、所有月份期轉現量、品種套期保值額度及持倉量。
(三)各上市商品標準倉單數量及與上次發布的增減量情況。
(四)交割配對結果、實物交割量。
每日期貨交易信息由交易所在每個交易日結束后發布。
第五十二條每周信息內容主要有:商品名稱、交割月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌(周末收盤價與上周末結算價之差)、持倉量、持倉量變化(本周末持倉量與上周末持倉量之差)、周末結算價、成交量和成交額。
每周期貨交易信息由交易所在每周最后一個交易日結束后發布。
第五十三條每月信息內容主要有:
(一)每月行情:商品名稱、交割月份、月開盤價、最高價、最低價、月末收盤價、漲跌(月末收盤價與上月末結算價之差)、持倉量、持倉量變化(本月末持倉量與上月末持倉量之差)、月末結算價、成交量和成交額。
(二)所有品種成交量、成交金額,分品種成交量和成交金額;
(三)月度實物交割量。
每月期貨交易信息由交易所在每月最后一個交易日結束后發布。
第五十四條每年信息內容主要有:
(一)所有品種總交易量和總交易金額,分品種交易量和交易金額;
(二)會員成交量及成交金額排名;
(三)總交割量和分品種交割量,期轉現量。
每年期貨交易信息由交易所在每年最后一個交易日結束后發布。
第五十五條交易所期貨即時行情通過計算機網絡傳送至交易席位,并通過與交易所簽訂協議的有關公共媒體和信息業對社會公眾發布。
第五十六條交易所應當建立同步報價和即時成交回報系統。
第五十七條交易所和會員對不宜公開的交易資料、資金情況等信息有保密義務。
第五十八條因信息經營機構或者公眾媒體轉發即時交易行情信息發生故障,影響會員或者客戶正常交易的,交易所不承擔責任。
第五十九條會員、信息經營機構和公眾媒體以及個人,均不得發布虛假的或者帶有誤導性質的信息。
    
第六十條違反本細則規定的,交易所按《鄭州商品交易所違規處理辦法》有關規定處理。
第六十一條本細則解釋權屬于鄭州商品交易所。
第六十二條本細則自2013年9月16日起施行。

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