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反洗錢案例小知識

添加時間:2019-05-29 點擊數:

反洗錢案例小知識

 

虛假信息洗錢

【案例一】

犯罪分子甲某在A期貨公司開立期貨賬戶,在填寫《投資者調查問卷》時,虛構其職業為個體戶,年收入為50萬元人民幣,從而掩飾了其資金來源的非法性質,甲某通過銀行將非法資金轉入其在A期貨公司開設的期貨賬戶實施洗錢的行為,掩蓋了其非法收入的來源及性質。

 

【案例分析】

    通過虛報信息逃避客戶身份識別,將黑錢轉入期貨市場清洗。目前期貨公司開戶前會對客戶的身份證明文件進行識別,并通過要求客戶填寫調查問卷來調查各戶的交易目的、資金來源。這其中的難點是期貨機構較難有效核實調查問卷上有關客戶的職業、收入等信息的真實性,以及客戶的資金來源的合法性。因此,期貨公司針對客戶身份的持續性識別便顯得尤為重要。不間斷的、持續的對客戶進行身份識別將能大大的提高發現違法分子洗錢的概率。

 

對敲洗錢

【案例二】

20129月,A期貨公司客戶甲公司和B期貨公司客戶乙某在某期貨遠月合約多次進行對敲交易,交易價差最大為900余點,導致甲公司累計虧損202萬元。經查實,客戶乙某系甲公司的員工,甲公司為方便提取現金,遂采取了此手段轉移資金。

 

【案例分析】

期貨業中的對敲行為是指期貨投資者蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為。此種行為可以交易的形式轉移資金,達到掩蓋和模糊資金來源的作用,因此可能會被洗錢分子所利用。目前,期貨交易所會針對期貨市場中存在的異常交易行為進行監控,對于疑似發生對敲行為的賬戶將采取限制出金、調查取證的手段。同時,期貨公司對可疑交易的甄別和報告可以提高篩查出洗錢高風險的客戶的概率,有效地防止犯罪分子運用對敲等方式進行洗錢。

 

傭金返還洗錢

【案例三】

某國犯罪分子A利用與B期貨公司合作開發客戶機會,成為B期貨公司的居間人,犯罪分子A利用B期貨公司急于開拓市場的心里,提出高昂的居間人傭金提成,隨后將違法資金轉入其控制的多個賬戶,通過對控制賬戶頻繁不計成本的交易,把賬戶內的資金逐漸轉化為犯罪分子A的傭金收入,從而改變資金的性質達到洗錢的目的。

 

【案例分析】

隨著期貨行業競爭的日益激烈,各期貨公司都大量吸收本公司員工以外的自然人作為居間人進行客戶招攬及服務,并按協議支付居間人傭金。這些居間人并非期貨公司員工,只是接受期貨公司的委托,代理期貨公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。但部分期貨公司對居間人行為疏于管理,高額的傭金返還成為不法分子的洗錢途徑。不同期貨公司制定的關于居間人的制度會有不同,但都不應違背各期貨自律機構對于居間人的管理要求。期貨公司應當按照公司制定的居間報酬計提比例進行審核,對于居間人名下客戶手續費明顯高于正常標準等情況要加強審批,尤其是來自洗錢高頻地區的居間人要格外關注。

 

倉單業務洗錢

【案例四】

某犯罪分子甲某用其犯罪所得在現市場上購得一批銅,將這批銅在上海交易所注冊成標準倉單,然后在期貨公司開立期貨賬戶進行期貨銅的交易、在期貨市場賣出銅,直接進入交割,從而獲取現金,隱藏其資金來源達到洗錢的目的。

 

【案例分析】

期貨市場因其與現貨市場的緊密聯系,為洗錢分子提供了一些洗錢的獨特途徑,例如商品期貨中的標準倉單業務。期貨標準倉單,是指期貨交易所統一制定的,交易所指定交割倉庫在完成交貨商品驗收、確認合格后發給貨主的實物提貨憑證。標準倉單的注冊環節、轉讓環節都可能成為洗錢的途徑。因此,交割倉庫應當審慎識別前來辦理標準倉單業務的客戶,包括其職業、商品來源、貿易背景等,尤其是來自洗錢高頻地區的客戶,一旦發現可疑行為,要及時報告有關監管部門。

  他人賬戶洗錢

【案例五】

犯罪分子甲某讓乙某在期貨機構開立了期貨賬戶,乙某開立賬戶后實際由甲某進行操作,甲某同時操作自身賬戶和乙某的賬戶進行利益輸送,實施洗錢。期貨公司在無法完全掌握期貨賬戶實際控制人信息的情況下,洗錢分子可通過實際控制多個賬戶進行洗錢。

 

【案例分析】

期貨賬戶開設完畢后,投資者往往會通過銀期轉賬、非現場交易方式完成期貨交易。在此情形下,很難查驗賬戶是否由他人實際控制,因此洗錢犯罪分子可通過所控制的賬戶實施洗錢。目前中國期貨市場監控中心、各期貨交易所陸續發布了關于實際控制關系賬戶的管理辦法,加強了對實控關系賬戶的監管。實際控制關系的控制人和被控制人,均應當通過各自開戶的期貨公司會員主動向中國期貨市場監控中心報備相關信息。而對于期貨公司,在為客戶辦理開戶環節,應告知實際控制關系有關規則,并在客戶期貨交易中通過回訪等方式加強對有關規則的提醒,協助期貨交易所完成實控關系的排查、管理工作,降低洗錢分子通過控制他人賬戶洗錢的風險。

 

 

(本文內容摘自《反洗錢知識新編》

 

 

 

 

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